Aufsichtsbehörden

Einleitung

Aufsichtsbehörden überwachen die Einhaltung geldwäscherechtlicher Vorschriften und stellen die Funktionsfähigkeit des Systems sicher.

Struktur in Deutschland

Es existiert keine zentrale AML-Aufsicht. Zuständigkeiten sind verteilt.

Wichtige Institutionen:

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
• Länderbehörden
• Kammern (z. B. Rechtsanwälte, Steuerberater)
  

Aufgaben

• Überwachung der Einhaltung des GwG
• Durchführung von Prüfungen
• Verhängung von Maßnahmen und Bußgeldern

Praxisrelevanz

Aufsichtsbehörden sind zentral für:

• Prüfungen
• Auslegung der Vorschriften
• Durchsetzung von Maßnahmen