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Länderrisiko: Kasachstan

Flagge Kasachstan

🇰🇿 Kasachstan (engl. Kazakhstan)

Embargo / Sanktionen
❌ Nein / Russland- und Sanktionsumgehungsbezug prüfen
FATF gelistet
❌ Nein / EAG-Kontext
EU-Hochrisikoland
❌ Nein
Nationale Risikoanalyse DE
⚠️ Rohstoffe, Russlandbezug, Re-Export, Korruption & PEPs relevant

🔎 Kurzbewertung

Gesamtrisiko: MITTEL-HOCH

Score: 64 / 100

Kasachstan ist aktuell nicht FATF-gelistet. Das AML/CFT-Risiko ergibt sich aus Rohstoff- und Energiesektor, Uran, Öl, Gas, Bergbau, staatsnahen Unternehmen, PEPs, Korruption, großer Transitlage zwischen Russland, China und Zentralasien, EAWU-/Russlandbezug, Re-Export, Sanktionsumgehungsrisiken, Bargeld, Handelsfinanzierung und komplexen Unternehmensstrukturen.

📊 Risiko-Dashboard

FATF / EU Listen
6 / 30
Korruption / PEPs
17 / 20
Organisierte Kriminalität
15 / 20
Finanzsystem
13 / 15
Rohstoffe / Russland / Re-Export
18 / 15*

*Intern bitte auf 15 deckeln; erhöhte Darstellung wegen Rohstoff-, Russland-, EAWU-, Re-Export- und Sanktionsumgehungsrisiken.

🔍 Detailanalyse

FATF-/EAG-Status

Kasachstan ist Mitglied der Eurasian Group (EAG). Die FATF-Länderseite verweist für die Bewertung der Umsetzung von AML/CFT-Maßnahmen auf die EAG-Berichte. Eine aktuelle FATF-Grey-List- oder Black-List-Einstufung besteht nicht.

Rohstoffe, Staatssektor und PEP-Risiken

Kasachstan ist ein zentraler Rohstoff- und Energiestandort. AML-relevant sind Öl, Gas, Uran, Metalle, Bergbau, staatsnahe Unternehmen, öffentliche Aufträge, Infrastruktur, PEPs, Vermögensverwaltung, Immobilien, Offshore-Strukturen und wirtschaftlich schwer nachvollziehbare Mittelherkunft.

Russlandbezug, Re-Export und Sanktionsumgehung

Aufgrund der geographischen und wirtschaftlichen Nähe zu Russland sowie der Einbindung in eurasische Handels- und Logistikstrukturen sind Re-Export, Dual-Use-Güter, Maschinen, Elektronik, Rohstoffe, Zahlungsumleitungen und Drittstaatenstrukturen besonders prüfungsrelevant.

⚖️ Praxis-Einordnung für Geldwäschebeauftragte

  • Kasachstan nicht pauschal als Hochrisikoland einstufen, aber bei Rohstoff-, PEP-, Russland-, Re-Export-, Logistik- oder Sanktionsbezug erhöht prüfen.
  • UBO-Ketten, Eigentum/Kontrolle, staatliche Beteiligung und PEP-Nähe dokumentieren.
  • TBML-, Dual-Use-, Re-Export- und Sanktionsumgehungsindikatoren in die Bewertung aufnehmen.
  • Source of Funds und Source of Wealth bei Vermögens- und Projektstrukturen plausibilisieren.

🧭 Handlungsempfehlungen

  • EDD bei Rohstoff-, Energie-, Bergbau-, PEP-, Staatsunternehmen-, Russland-, Re-Export- oder Drittstaatenbezug prüfen.
  • Monitoring auf Handelsumleitung, ungewöhnliche Warenwege, Zahlungsumwege und Exportkontrollindikatoren ausrichten.
  • PEP-, Sanktions-, Exportkontroll-, Negative-Media- und UBO-Prüfung eng verzahnen.
  • Kasachstan-Risiken in der Länderrisikoanalyse als sektoral erhöhte Exposition behandeln.

📚 Quellen

  • FATF – Kazakhstan Country Page / EAG Reference
  • EAG – Kazakhstan Mutual Evaluation / Follow-up Reports
  • FATF – High-Risk and Monitored Jurisdictions
  • FATF – Eurasian Group (EAG) Regional Body Information
  • Transparency International – Corruption Perceptions Index
  • Global Organized Crime Index 2025
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