Übersicht der Sanktionen gegenüber Kreditinstituten & Unternehmen

 

In den letzten 10 Jahren haben die aufsichts- und strafrechtlichen Maßnahmen bzw. Mittel nicht linear, sondern eher exponteniell zugenommen. Insbesondere die amerikanische Aufsichtsbehörde und die Gerichte sind hier stellvertretend hervorzuheben.

Nachfolgend eine Übersicht von Unternehmen und Kreditinstituten sowie deren Strafzahlungen (inkl. geschlossene Vergleiche):

 

Jahr Unternehmen / Kreditinstitut  Grund Strafzahlung
2017  Credit Suisse Manipulation Devisienhandel 135 Mio. US-$
2017  Scania Kartellverstoß 880 Mio. € 
2017  türkische Bank (Name unbekannt)  Geldwäsche  8 Mio. €
2017  Deutsche Bank  Anleihen-Preismanipulationen (beigelegt) 48,5 Mio. US-$
2017  BNP Paribas Marktmanipulation 246 Mio. US-$
2017  Banque LB Lux (ehemalige Tochter Bayern LB)  Steuerhinterziehung ca. 20 Mio. €
2017  Atlas Elektronik GmbH  Korruption ca. 48 Mio. €
2017  Deutsche Bank  Geldwäsche  41 Mio. US-$
2017  Credit Suisse Geldwäsche 700.000 Singapur-Dollar
2017  BNP Paribas Marktmanipulation 350 Mio. US-$
2017  United Overseas Bank (UOB) Geldwäsche 900.000 Singapur-Dollar
2017  Citigroup Geldwäsche 97,44 Mio, US-$
2017  Odebrecht Korruption 2,6 Mrd. US-$
2017  ZTE Embargo 892 Mio. US-$
2017  ICBC Geldwäsche 3,7 Mio. €
2017  Deutsche Bank Marktmanipulation 150 Mio. US-$
2017  Koenig & Bauer Korruption 27,8 Mio. €
2017  Deutsche Bank Geldwäsche 205 Mio. US-$
2017 Deutsche Bank Geldwäsche 425 Mio. US-$
2017  Western Union Geldwäsche 586 Mio. US-$
2016  Goldman Sachs Marktmanipulation 56,5 Mio. US-$
2016  Credit Suisse Geldwäsche 16,5 Mio. US-$
2016  Standard Chartered Bank Geldwäsche 3,4 Mio. €
2016 Coutts Bank Geldwäsche 1,6 Mio. €

2016 

Goldman Sachs Manipulation 36,3 Mio. US-$
2016  Citigroup Marktmanipulation 425 Mio. US-$
2016  Morgan Stanley Betrug (Immobilien) 3,2 Mrd. US-$
2016  Deutsche Bank Marktmanipulation 1,2 Mio. €
2016 Commerzbank  Steuerhinterziehung 17,1 Mio. €
2016 Goldman Sachs Betrug (Immobilien) 5,1 Mrd. US-$
2015  Deutsche Bank Geldwäsche (CO2)  ca. 40 Mio. €
2015 Deutsche Bank Geldwäsche 300.000 Rubel
2015  Deutsche Bank Steuerhinterziehung  31 Mio. US-$
2015  Deutsche Bank Embargo 235 Mio. €
2015 Deutsche Bank  Betrug (SWAP)  2,5 Mio. US-$
2015  Hypo-Vereinsbank Steuerhinterziehung  20 Mio. €
2015  Commerzbank Steuerhinterziehung  17 Mio. €
2015  HSH Nordbank Steuerhinterziehung  22 Mio. €
2015  Basler Kantonalbank Steuerhinterziehung  ca. 40 Mio. €
2015  HSBC  Geldwäsche 38 Mio. €
2015  Deutsche Bank  Betrug (Derivate)  55 Mio. US-$ 
2015  United Parcel Service Betrug 25 Mio. US-$
2015  UBS Betrug (Devisen) 545 Mio. US-$
2015  Bosch Preisabsprachen 57,8 Mio US-$
2015  Commerzbank Embargo 1,45 Mrd. US-$
2014 Alstom Korruption 772 Mio US-$
2014 HSBC Betrug (Devisen) 618 Mio US-$
2014 RBS Betrug (Devisen)  634 Mio US-$
2014 JP Morgan Chase Betrug (Devisen) 662 Mio US-$
2014  Citygroup Betrug (Devisen) 668 Mio US-$
2014 UBS Betrug (Devisen) 799 Mio US-$
2014  Bank of Tokyo Mitsubishi UFJ Embargo 315 Mio. US-$
2014  JP Morgan Chase Betrug 62 Mio. €
2014  Volkswagen AG Sponsoring 2 Mio. €
2014  UBS  Steuerhinterziehung  300 Mio. €
2014  Deutsche Bank Dokumentation ca. 5,9 Mio. €
2014  Bank of America  Betrug (Immobilien)  17 Mrd US-$ 
2014  Standard Chartered Geldwäsche  300 Mil. US-$
2014  Bank of America  Betrug 1,3 Mrd US-$
2014  R.J. Reynolds Tobacco Co  Werbung 23 Mrd US-$ 
2014 Credit Suisse  Steuerbetrug ca. 2,6 Mrd US-$
2014 BNP Paribas Embargo ca. 9 Mrd US-$
2014  JP Morgan Chase  Betrug ca. 2,6 Mrd US-$
2013  Deutsche Bank Zinsmanipulation 725 Mio. €
2013 JP Morgan Chase Betrug (Immobilien) 13 Mrd US-$
2013  Deutsche Börse/Clearstream Embargo 152 Mio. US-$
2013 Rabobank Libor 774 Mio. €
2012 UBS Libor 1,5 Mrd. US-$
2012 ING Embargo  619 Mio. US-$
2012  HSBC Geldwäsche 1,92 Mrd. US-$
2012  Standard Chartered Embargo 667 Mio. US-$ 
2012  Deutsche Bank  Libor ca. 730 Mio. €
2012  Société Générale  Libor ca. 450 Mio. € 
2012  Royal Bank of Scotland  Libor ca. 400 Mio. € 
2011  Bank of America  Betrug  ca. 8,5 Mrd US-$ 
2010  Goldman Sachs  Betrug  577 Mio. US-$
2010  ABN Amro  OFAC 500 Mio. US-$
2010  Lloyds Embargo  350 Mio. US-$
2009  UBS  Steuerbetrug  780 Mio. US-$
2009  Credit Suisse  Embargo  536 Mio. US-$

Die Aufstellung hebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit.