Risikoanalyse der Europäischen Union & EU-Länder

Die vierte Geldwäscherichtlinie (EU) 2015/849 ist am 26.06.2017 in Kraft getreten. Darin ist u. a. vorgesehen, dass die EU-Kommission sowie die Mitgliedsstaaten eine jeweilige Einschätzung des Geldwäscherisikos darlegen in einen Risikobewertungsbericht. Dadurch sollen die Behörden der EU-Mitgliedstaaten beim Vorgehen gegen Geldwäscherisiken unterstützt werden.

Mehr…

 

Europäische Union - Erste Risikobewertung 2017 (auf DEUTSCH)
Risikoeinschätzung 2017 - EU (Deutsch)

Europäische Union - Erste Risikobewertung 2017 (auf ENGLISCH)
Risikoeinschätzung 2017 - EU

 

Österreich - Nationale Risikoanalyse 2016
Nationale Risikoanalyse 2016 - Österreich

 

Italien - Nationale Risikoanalyse 2014
Nationale Risikoanalyse 2014 - Italien

 

Weniger…

Natonale Risikoanalyse

Neben der europäischen Vorgabe für die Mitgliedsstaaten eine eigene nationale Risikoanalyse zu entwickeln und herauszugeben. Haben weitere Staaten dies bereits getan.

Mehr…

 


Armenia

 

National Assessment of Money Laundering and Terrorism Financing Risk in the Republic of Armenia - 2014

Australia

  Australia’s non-profit organisation sector: money laundering and terrorism financing risk assessment - 2017
Terrorism Financing in Australia - 2014
Austria   Nationale Risikoanalyse Österreich - 2015

Bhutan

  National Money Laundering and Financing of Terrorism Risk Assessment - 2017
Canada

 

Assessment of Inherent Risks of Money Laundering and Terrorist Financing in Canada - July 2015

Cayman Islands  

Cayman Islands National Risk Assessment Relating to Money Laundering, Terrorism Financing and Proliferation Financing - 2015

Cook Islands  

Cook Islands National Money-Laundering and Terrorism Financing Risk Assessment 2015

Czech Republic  

Report on the First Round of National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment - December 2016

Fiji  

Fiji Money Laundering and Financing of Terrorism National Risk Assessment - 2014

Ghana  

National Risk Assessment on Money Laundering and Terrorist Financing

Hong Kong, China  

Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment Report

Ireland  

National Risk Assessment for Ireland - 2016

Isle of Man  

National Risk Assessment of Money Laundering and Financing of Terrorism - 2015

Italy   National Assessment of Money-Laundering and Terrorist Financing Risks - 2014
Jersey   Money Laundering Typologies and Trends - 2015
Japan   National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing - 2014
Latvia  

Latvian National money laundering/terrorism financing risk assessment report - 2017

Lithuania  

Lithuanian National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing - 2015

Netherlands  

National Risk Assessment on Terrorist Financing - English Summary - 2017

New Zealand  

National Risk Assessment - 2010
Sector Risk Assessment - 2011
Sector Risk Assessment for Registered Banks, Non-Bank Deposit Takers and Live Insurers - 2017
Financial Intelligence Unit - National Money Laundering and Terrorism Financing Risk Assessment - 2018

Nigeria  

Nigeria National Money Laundering & Terrorist Financing Risk Assessment - 2016
Nigeria National Risk Assessment on Money Laundering & Terrorism Financing - 2016

Panama  

Evaluacion nacional de riesgos de blanqueo de capitales y financiamiento al terrorismo de Panama [in Spanish only]

Philippines  

National Risk Assessment on Money Laundering and Terrorism Financing - 2016

Serbia

 

National Risk Assessment of Money Laundering in the Republic of Serbia

Singapore  

Singapore National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment Report - 2013

Sri Lanka  

National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assessment of Sri Lanka 2014

Sweden  

Penningtvätt och anan penninghantering - 2015 (National Money Laundering Risk Assessment, in Swedish only)

Switzerland  

Bericht über die nationale Beurteilung der Geldwäschereiund Terrorismusfinanzierungsrisiken in der Schweiz

Tunisia  

National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing, Executive Summary - 2017

Ukraine  

National Risk Assessment Report on Preventing and Countering Legalization (Laundering) of Proceeds of Crime and Financing of Terrorism - 2016

United Kingdom  

UK National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing – 2015
UK National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing 2017

United States  

National Money Laundering Risk Assessment - 2015
National Terrorist Financing Risk Assessment - 2015
US National Proliferation Financing Risk Assessment - 2018

Weniger…

Merkblätter der Bundesländer

Durch die zuständigen Aufsichten für den Nichtfinanzsektor (vorwiegend herausgegeben durch die Landesministerien) werden einige Informations- und Hinweismaterialen zur Verfügung gestellt. Nachfolgenden wurden exemplarisch Broschüren von Niedersachsen und dem Freistaat Sachsen zusammengestellt:

Mehr…

 

Regierungspräsidium Baden-Württemberg
Risikobasierte organisatorische Maßnahmen

Niedersächsisches Ministerium für Wirtschaft, Arbeit und Verkehr
"Kennen Sie Ihren Kunden?" - Pflichten nach dem GwG für Güterhändler

 

Niedersächsisches Ministerium für Wirtschaft, Arbeit und Verkehr
"Kennen Sie Ihren Kunden?" - Pflichten nach dem GwG für Unternehmen aus dem Nichtfinanzsektor und Finanzunternehmen

 

Regierungspräsidium Baden-Württemberg
Geldwäscherechtliche Sorgfalts- und Organisationspflichten für Immobilienmakler

 

Landesdirektion Sachsen - Freistaat Sachsen
Sachsen - Faltblatt Geldwäscheprävention

 

Landesdirektion Sachsen - Freistaat Sachsen
Kurzübersicht "Allgemeine Sorgfaltspflichten zur Identifizierung des Vertragspartners - Güterhändler"

 

Landesdirektion Sachsen - Freistaat Sachsen
Kurzübersicht "geschäfts- und kundenbezogene Sicherungssysteme"

 

Landesdirektion Sachsen - Freistaat Sachsen
Kurzübersicht "wirtschaftlich Berechtigter nach dem GwG"

 

Landesdirektion Sachsen - Freistaat Sachsen
Kurzübersicht Gefährdungsanalyse nach dem Geldwäschegesetz (GwG) - Allgemein

 

Landesdirektion Sachsen - Freistaat Sachsen
Leitfaden zum Erstellen einer Gefährdungsanalyse Geldwäsche

 

Regierungspräsidium Darmstadt - Hessen
Auslegungs- und Anwendungshinweise

Kundeninformation - Mitwirkungspflicht der Kunden

Merkblatt zum Thema Auslagerung / Outsourcing

Auslagerung / Outsourcing - Schaubild

Dokumentationsbogen

Schaubild - Kundenbezogenen Sorgfaltspflichten

Schaubild - Abklärung des wirtschaftlichen Berechtigten

Weniger…

Bank- und Finanzsektor

Der Kredit- und Finanzsektor ist bereits seit 1993 an der Umsetzung des GwG verpflichtet wurden, so dass eine gute Mischung an Dokumente von staatlicher Seite (Bundesministerium), internationalen Organisationen und Interessenverbänden im freien Zugriff im Internet erhältlich sind.

 

Mehr… Weniger…

Finanzsanktionen und Embargo

Das Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) ist federführend in der Bundesrepublik Deutschland für die Einhaltung des Außenwirtschaftgesetzes sowie die damit einhergehenden Finanzsanktionen und Embargos verantwortlich. Einige der herausgegebenen Dokumente der BAFA:

Mehr…

 

Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle
Merkblatt zur Firmeninterne Exportkontrolle (ICP)

 

Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle
Merkblatt des BAFA zum Außenwirtschaftsverkehr mit Embargo-Ländern

 

Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle
Übersicht des BAFA über die länderbezogenen Embargos (Stand 30.10.2013)

 

Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle
Merkblatt Länderunabhängige Embargomaßnahmen zur Terrorismusbekämpfung

 

Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle
Merkblatt zum Außen-wirtschaftsverkehr mit der Russischen Föderation

 

Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle
Merkblatt zu den Entwicklungen des Iran Embargos (September 2016)

Weniger…

Korruption

Dokumente, die zu dem Themengebiet Korruption im Netz öffentlich und frei verfügbar sind.

Mehr… Weniger…

Polizeiliche Kriminalstatistik Österreich

Die Polizeiliche Kriminalstatistik ist eine Anzeigenstatistik. Sie geht Hand in Hand mit den an die Justizbehörden erstatteten Anzeigen und weist die rechtliche Beurteilung durch die Sicherheitsbehörden zum Zeitpunkt der Anzeige aus. Seit dem Jahr 2000 werden die Daten elektronisch erfasst, in einer Datenbank des Bundesministeriums für Inneres gespeichert, aufbereitet und anschließend vom Bundeskriminalamt verarbeitet.

Die Kriminalstatistik Österreich dient der Erfassung und Darstellung der Entwicklung des kriminellen Geschehens in Österreich. Diese liegt ein unter strafrechtlichen und kriminologischen Aspekten aufgebauter Straftatenkatalog zugrunde. Die meldepflichtigen Stellen nehmen jede einzelne bekannt gewordene Straftat sowie zu jeder einzelnen Straftat alle Tatverdächtigen und Geschädigten auf.

Die polizeiliche Kriminalstatistik kann keine Aussage darüber treffen, welchen Verlauf ein gerichtliches Verfahren nimmt.

Mehr… Weniger…

Sonstige

Sonstige Dokumente, die zu dem Themengebiet Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Organisierte Kriminalität im Netz öffentlich und frei verfügbar sind.

Mehr…

 

Prof. Michael Levi von der Cardiff University Wales 
Money Laundering Risks and E-Gaming - Final Report

 

Prof. Dr. Friedrich Schneider von der Johannes Kepler University of Linz
Terrorismus, organisierte Kriminalität und Geldwäsche - Bedrohung für die Weltwirtschaft?

 

Ministerialrat Michael Findeisen für das Institute for Law and Finance "BMF - Lectures"
Nationale und internationale Maßnahmen gegen die Geldwäsche und die Finanzierung des Terrorismus – ein Instrument zur Sicherstellung der Stabilität der Finanzmärkte

 

Bundesverband Materialwirtschaft, Einkauf und Logistik e.V.
Compliance-Risiko: Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für Unternehmen, die gewerblich mit Gütern handeln

 

Judith Tinnes - Dissertation
Internetnutzung islamistischer Terror- und Insurgentengruppen unter besonderer Berücksichtigung von medialen Geiselnahmen im Irak, Afghanistan, Pakistan und Saudi-Arabien

 

Center for the Study of Terrorism and Irregular Warfare Monterey, CA
White Paper - Cyberterror Prospects and Implications

 

Europäische Dachverband der Anwaltschaften (CCBE), die American Bar Association (ABA) und die International Bar Association (IBA)
Praxisleitfaden mit dem Titel “A Lawyer’s Guide to Detecting and Preventing Money Laundering”

 

Europäisches Parlament – Sonderausschuss Organisiertes Verbrechen, Korruption und Geldwäsche
Bericht über organisiertes Verbrechen, Korruption und Geldwäsche: Empfohlene Maßnahmen und Initiativen (Schlussbericht) 2013/2107(INI)) – Sonderausschuss gegen organisiertes Verbrechen, Korruption und Geldwäsche

 

Dr. Eckhard Burkatzki
Habilitationsschrift: KRIMINALITÄT IM MARKTKONTEXTEINE INSTITUTIONENTHEORETISCHE UNTERSUCHUNG ZU SOZIALEN URSACHEN WIRTSCHAFTSKRIMINELLEN HANDEL

 

Schule für Verfassungsschutz (Hrsg.)
Deutsche Anti-Terror-Gesetzgebung im Spannungsfeld zwischen Freiheit und Sicherheit

 

Gemeinsamen Arbeitsgruppe (EU Kommission)
Zwischenbericht der Gemeinsamen Arbeitsgruppe zu Geldwäsche im europäischen Finanzsektor

Weniger…